2023年6月30日，北京德和衡律师事务所高级合伙人陶光辉律师受邀为贵州某知名企业“2023年风险与合规管理提升专题培训班” 提供国企合规建设实务培训。
陶光辉律师以《合规管理体系建设全流程操作实务》为题，为集团和下属公司40多位法律合规风控人员提供了3小时的现场培训。
陶光辉律师的培训课程分为四个部分，围绕企业合规管理体系建设的政策与标准、国企合规管理体系建设全流程、国企合规管理体系建设及运行实际操作等展开。
首先，陶律师简要介绍了《中央企业合规管理办法》的背景及国务院国资委合规管理工作推进会上指出的央国企合规管理重点内容，并对比了《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T-35770-2022）的内容与结构，探讨了贵州省及沿海省份国资委颁布的省属国企合规管理办法的内容与趋势，给出了德和衡合规管理业务团队关于国企合规管理体系建设与运行的基本框架。
其次，陶律师围绕团队原创的国企合规管理建设三阶段、九步骤方法论，全面介绍了国企合规管理体系建设的基本操作流程。从制定合规管理实施方案开始，进行合规风险识别评估，搭配合规组织架构优化，开展合规管控流程设计，最后进行合规管理制度汇编。对于每一个重点流程，均从内涵、组成与示例三部分展开，完整实现原理与实践的结合。
在第三部分，陶律师结合集团的合规管理现状，重点讲述了国企合规管理体系建设的一些实际操作技能。以分析当前国企合规体系建设实践过程中遇到的难题开始，集中讲解大型企业法务合规部协助相关业务部门，如何制作“三张清单”，如何制作具有企业特色的诚信合规手册，如何判断重点领域并制作相应的专项合规指南等实务内容。
最后，陶律师结合实际，讲述了国企合规管理体系的运行实际操作。具体内容包括风险三道防线如何体现在合规日常管理当中，合规牵头部门在合规管理体系建设的责任，业务及职能部门在合规管理建设中的作用，如何发挥合规管理员在合规管理中的作用等。为促进学员更好理解合规，陶律师还根据团队的经验，分析了在合规体系建设中，合规、内控及风险管理的区别以及三者协同运作的基本思路。
大型企业根据自身业务和管理情况，在2023年如何对合规管理建设工作进行深化推进，一直是各企业法务合规负责人在思考的问题。陶光辉律师团队一直聚焦于如何提高合规管理建设成效，加强与法务合规部门共创共建，打造标杆式的合规管理体系。本次培训，共100页PPT，内容丰富，深入浅出，获得了参会领导和学员的一致肯定。
律师简介
陶光辉
北京德和衡律师事务所高级合伙人
陶光辉，兼任北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，大连大学法学院客座教授，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员等。律师，仲裁员，高级经济师，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。武汉大学法学硕士，18年法律工作经验。其中，8年法务经历，曾任大型集团法务总监；3年创业经历，系一法网的创始人；7年执业律师经历，现为律所管委会委员。在企业合规管理建设领域，陶律师创立“DHH合规内控风险协同建设五环模型”、“企业法治管理系统八要素模型”。
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