日前，北京德和衡律师事务所高级合伙人陶光辉律师受邀为某大型车企提供“合规风险评估”专项培训。
本次培训围绕“企业合规风险评估”这一主题，分为四大部分，十二个模块而展开。本次培训历时2天，内容丰富全面，逻辑清晰，采用体系讲解、案例辅助、学员研讨及模拟演练等方法，是国内目前较为少见的类似主题的专业培训。
第一天上午的主题是“企业合规是什么”，重点是“企业是如何开展企业合规管理体系建设”。陶律师从一个案例切入企业合规的涵义，引出合规的概念、合规管理的内涵、管理体系的概念等，总结归纳出合规管理体系的组成要素。对于企业是如何开展合规管理体系建设，陶律师将其分为九个步骤，分别是扫描合规管理环境、明确合规组织职责、制定合规治理方针、发布合规行为准则、进行合规风险评估、完善合规管理制度、推行合规管控流程、实施合规管理评价、形成合规文化等。在随后的模块里，陶律师对于合规管理与内部控制、风险管理以及业务管理的关系及其协同，进行了详细讲授。
第一天下午的主题是“风险与合规风险”，重点是“合规风险是如何存在于企业的经营管理之中”。陶律师首先讲述了“风险”一词的含义、由来以及特征、要素等，指出企业风险的准确内涵，并采用多种方法对企业风险进行了分类。同时对于企业风险管理的国际范围内的框架进行了详细解读，并指出前10大风险对企业风险管理操作的重要性。随后，从法律维度和业务维度对企业合规风险进行了分类，并从治理层、管理层、业务层、岗位层给出了全面合规管理的组成。对于“合规风险是如何存在于企业经营管理之中“，陶律师以对三个案例的深入分析，指出合规风险存在的价值观事由、业务操作事由、法律定性事由以及管理决策事由等多重原因。
第二天上午的主题是“合规风险评估的方法”，重点是“合规风险评估的过程”。陶律师先介绍合规风险评估对合规管理的作用，并逐一开启合规风险评估六步骤的介绍，分别是划分业务场景、确定合规要求、识别合规风险、分析合规风险、评价合规风险以及形成合规风险清单。陶律师以方法+案例+工具的方式，详细讲述了合规风险评估的全过程。在其中，对于合规风险的识别（辨识）方法，尤为重点介绍。在随后的模块里，陶律师从企业合规部门的角度，提供了合规风险评估工作如何开展进行了程序方面的讲述。
第二天下午的主题是“合规风险评估的实施”，重点是由“合规风险评估工作的沙盘模拟“。在该主题下，首先回顾和总结合规风险评估的方法和工具，对于其中的难点问题再次进行了点评。然后，是两天的培训成果展现，由参会学员按组进行一个完整的合规风险的评估模拟，输出相关的合规风险评估成果，包括但不限于合规要求清单、合规风险点描述、合规风险清单、合规风险地图等。最后，陶律师组织学员进行了演练后的复盘分享。至此，本次历时长约14小时培训与交流，圆满结束。
律师简介
陶光辉
北京德和衡律师事务所高级合伙人
陶光辉，北京德和衡律师事务所高级合伙人。兼任北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，大连大学法学院客座教授，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员等。律师，仲裁员，高级经济师，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。武汉大学法学硕士，18年法律工作经验。其中，8年法务经历，曾任大型集团法务总监；3年创业经历，系一法网的创始人；7年执业律师经历，现为律所管委会委员。在企业合规管理建设领域，陶律师创立“DHH合规内控风险协同建设五环模型”、“企业法治管理系统八要素模型”。
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