日前，陶光辉律师率北京德和衡律师事务所合规管理业务团队依约前往银川，为某大型集团全面风险管控体系建设项目提供第一阶段的咨询服务，服务范围包括为项目启动进行实地走访调研、合规风控现状分析、风险评估及其他前期工作。该集团法务部负责人及法务人员热情接待了德和衡律师，并配合开展了相关工作。在为期四天的时间里，德和衡律师与集团法务部门默契协作，充分展现了双方的专业性，为项目下一步执行做出了良好的开端。
到达目的地后，陶光辉律师一行对该集团运营的主要项目进行了实地走访调研，集团各个项目接待人员对运营项目的优势、综合情况及未来规划等进行了详细地介绍。在走访调研过程中，德和衡律师结合项目方提供的文件材料，就项目中涉及的法律问题、合规情况、风险点等进行了系统性的梳理。通过对项目实地考察，德和衡律师对该公司所开展的业务有了直观、清晰地认识，对集团合规现状和风控水平有了整体的了解，为下一步建设全面风险管控体系打下了坚实的基础。完成考察之后，项目经理陶光辉律师凭借其丰富实践经验，精心制定了项目工作的下一阶段计划，并先后在银川项目现场和德和衡北京办公室两次召开内部团队会议进行任务部署。为保障本项目的高质量完成，德和衡合规管理业务团队内部进行了合理分工，并运用专业的工作记录表、汇报表、项目时间表等工具，保证团队成员有效合作、配合紧密、工作有序推进，细节落实到位。
德和衡合规管理业务团队在本项目中提供的服务内容涵盖了全面风险管控体系顶层设计、业务流程梳理、风险管控指引、专项风险评估报告、合规管理手册、专项风险管控指引、合规底线清单、合规与风控培训、风险案例汇编等模块，做到了集团全面风险管控法律服务领域的全覆盖。
据悉，在开展本次专项法律服务之前，陶光辉律师团队已经历了多个项目的积累，制定了一套成熟的法务、合规、内控与风险整合管理体系建设服务方案，能够帮助企业快速建立一套有效的一体化全面风险管控体系。
在宏观层面，陶光辉律师结合国资委2015年12月发布的《关于全面推进法治央企建设的意见》以及2019年10月发布的《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》等规定，创造性提出了“法务、合规、内控与风险一体化管理模型”。
在具体建设步骤中，陶光辉律师团队将大型企业（多数情况下是国有企业集团）的四位一体风险管控体系建设分为三大部分。
首先，是基于价值体现的法务运行管理。法务部的常规但核心的工作，包括公司治理、合同审查及管理、并购及融资和上市支持、知识产权等四种。这部分工作，要求法务人员的价值理念是：商业优先。即充分考虑企业业务的需要，尽量以满足企业的业务发展，尽量提供直接的解决方案。法务运作体系，要求法务熟悉业务，熟悉交易，具备合同决策能力、交易设计能力以及利用新技术等能力。该类体系要求法务负责人，要用一种服务运营的思维，提升法务部的工作效率和效益。
为此，德和衡合规管理业务团队将协助企业梳理法务工作现状，强调以价值体现为核心思想，帮助法务提高技能，提高效率。并将提供一系列标准化文本和标准化流程，包括合同、并购、知识产权等方面的实务操作。同时，法务运行体系是一种产品和服务的体系，最为强调法务人员的主观性。在实践中，基于效率的法务运作体系，德和衡合规管理业务团队将帮助法务部审视和把握如下七项行动：法务布局、法务用户、法务部的产品、法务营销、法务团队、法务部的技术、法务扩张。
其次，是以风险为导向的三位一体管理。合规、内控与风险管理三者之间的共同属性，明显比它们和法务之间的共同点要多得多。即这三者可归纳为以风险为导向，以控制为手段，均遵循过程方法和PDCA循环法。共同的方法论，决定了三者的架构存在一致性。但最后呈现的架构，却也不完全相同。
合规管理的架构，根据《中央企业合规管理指引（试行）》的规定，由合规管理原则、职责、重点、运行与保障等部分组成。其中运行机制包括合规管理制度、合规风险识别预警机制、合规风险应对机制、合规审查、违规问责、合规有效性评估等，保障机制包括合规考核评价、合规管理信息化建设、合规管理队伍建设、合规培训、合规文化培育、合规报告制度等。
内部控制的架构，根据《企业内部控制基本规范》的规定，由基本原则、内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等部分组成。
风险管理的架构，根据《中央企业全面风险管理指引》的规定，由总体目标、基本原则、信息收集、风险评估、风险管理策略、风险管理解决方案、监督与改进、组织体系、信息系统、风险管理文化等部分组成。
通过研读国内外权威的合规、内控、风控相关指引和文件，不难发现，合规管理、内部控制与风险管理三者之间的相通契合之处。基于此，再结合合规、内控与风险管理各自的实践架构，陶光辉律师改造和推出了包含七个阶段的以风险管理为导向的三位一体管理体系：风控环境扫描、业务流程分析、一体化风控方案、风险识别与评估、风险应对与管控、绩效评价、纠正与持续改进。
第三，是效率与风控并行的四位一体化。法务管理的核心是追求效率，合规、内控与风险管理的核心是排除风险、追求安全。效率与安全在某种程度上是一对矛盾。如何平衡效率与安全，并在一个管理体系中有机融合，是考验职业经理人与风险管理者的专业智慧。但正如一辆前进当中的汽车，要到达其目的地，既离不开“加油门”，也离不开“踩刹车”，更离不开“遵守交通规则”。任何管理控制，本质上都是一种平衡。法务及风险管理者，在构建四位一体的风控管理体系时，须同时追求效率与排除风险。在该方法论的指导下，陶光辉律师团队可为企业建立全面的四位一体风险管理体系提供先进的、前沿的整合服务。
在本项目的投标过程中，德和衡合规管理业务团队之所以能在众多知名机构（包括一流律所、顶尖咨询公司）中稍胜一筹，并最终获得该项目机会，正是凭借着在合规与风控领域的专业性，以及上述成熟方法论，再加上与专业度本身即非常高的客户的紧密沟通等因素。同时，客户的选择也体现了对于德和衡合规管理业务团队的认可和信任。
德和衡合规管理业务团队必将在项目执行全程中，全力以赴，切实为客户解决问题，帮助企业建立起实用、全面、先进的一体化风险管控体系，争取超出客户预期，让本项目成为行业内的标杆。
合规管理业务团队简介
北京德和衡律师事务所合规管理业务团队由陶光辉律师领衔，数名熟谙法务、内控、风险管控的资深、青年律师共同参与，以“落地、有效、整合”为理念，满足企业风控一体化建设的深层次需求。
全部项目成员介绍
