2021年5月11日下午，北京德和衡律师事务所合规管理业务部陶光辉律师团队，受国电投（位列97家最新央企名录之一）旗下中电国际（香港上市）法律与风险管理部的邀请，前往位于北京市海淀区中关村的中电国际总部，进行合规管理的专业分享与交流。中电国际总法一行热情接待了德和衡律师，双方就大型企业合规内控风险一体化管理体系建设展开座谈。

       座谈伊始，中电国际法律与风险管理部法务介绍了中电国际的组织架构以及主营业务，并表示中电国际目前有较多境外投资项目，存在一定的境外合规、法律风险。目前，按照国资委的要求，风险、合规、内控、法务要实现一体化管理，但实际操作中也存在不少的困惑。就此，法务部提出的一个问题就是：法务、合规、内控等工作，“除了按传统的三道防线进行布置以外，还有没有其他更实际的操作？” 

       对此，陶光辉律师表达了自己的观点。陶律师讲到，一体化是比较新的概念，结合团队以往的研究和项目实践，有的集团公司内部有多个业务板块和子公司，合规有相应的基础，一体化的主要目的是为了消除重复的工作，在内部来说，主要是抓住各风控工作的侧重点。合规、内控、风控、法务实现一体化或是协同运作的最终目标，并不是“谁消灭谁”，毕竟是不同的部门在负责不同领域的工作，职能分工还是要并存的，但目标须保持一致，都是站在企业整体角度帮助企业来防范整体风险。不同属性的风险，需要用不同的措施去管理。内控风险，用内控五要素；合规风险，用合规制度和合规机制；全面风险，用风险准则和风险策略等。

       陶律师进一步讲到，结合中电国际的海外投资业务，在不同国家开展的具体业务不同，各个国家的法律规定也不同，在不同国家的业务合规风险点也是不同的。对风险属性和风险分类的深度认识以及风险点的归纳，是一体化工作的一个前提。这些风险点，如全部由法律与风险管理部去梳理，从对业务的熟悉程度以及工作量上等因素考虑是难以实现的。有必要请业务部门结合自身在开展业务当中的认识和经验，把各个风险点识别和发掘出来，按合规的风险、内控的风险、重大风险等进行分类，再按照各自的应对方法加以管控。此外，进行全面风险管控一体化，一要重视顶层设计，对组织架构进行调整，平衡风险管理和业务管理的关系；二在业务层面要深入进去。

       其后，法务部提出，“一道防线和二道防线的界限在哪？”这一问题。对于这一问题，陶律师认为，风险是企业的风险，是由某一个人员、部门的行为所引发的企业整体所遭遇的风险。风险是整体的风险，不是分为财务部的风险，还是法律部的风险。一道防线、二道防线和三道防线，不能绝对分开，其工作界面本身就是交叉的。不同的部门，在三道防线上分别发挥各自的优势。业务部门管理和业务相关的风险，风险管理部门站在专业的立场，对业务部门的风险管理工作进行指导和监督。对风险管理工作自身的监督，也是风险管理很重要的一部分。

       双方随后又较为深度地探讨和交流了大数据风险评估、合规信息系统、合规制度编纂体例等问题。期间，陶光辉律师代表团队向法律与风险管理部赠送了《全球六大合规管理指引——内部白皮书》学习资料。本次交流大概为2个小时左右，在双方热烈探讨中圆满结束，并最后进行了合影留念。参会人员均表示受益匪浅。本次交流是德和衡合规管理业务团队2021年以来第四次正式走进知名企业，也是“DHH合规会客厅”活动的第四期。未来德和衡合规管理业务团队将持续举办多期类似活动。如对DHH合规会客厅交流活动感兴趣的企业法务人员，可与团队对接人张天力联系（微信号：19801098192）。

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       附：央企名录－国务院国有资产监督管理委员会 （点击阅读原文查看更多） 

参加本次合规交流活动的人员