一、新闻动态聚焦
(一)OFAC更新其对民事货币罚款最大金额的规定
美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)更新了一系列规定，以便于实施《联邦民事罚款通胀调整法案》，该法案经2015年的《联邦民事罚款通胀调整法案改进法案》修订。这一规章修订调整了根据OFAC相关规定可能评估的民事货币罚款的最大金额，以应对通胀并确保法律罚款在不断变化的社会经济环境中的有效性。该项规章修订于2024年1月12日在联邦公报上发布并生效，以供公众查阅。
(二)美国商务部针对云服务对外供应提出新要求
2024年1月29日，美国商务部发布了一项拟议规则制定公告(NPRM)，旨在为基础设施即服务提供商(Infrastructure as a Service，“IaaS”或“云基础设施提供商”)提出新要求，以应对外国恶意行为者使用美国云服务造成的风险。这些服务可能被用于恶意网络活动而危害美国关键基础设施甚至国家安全，设施或国家安全，包括训练大型人工智能(AI)模型。拟议的规则引入了可能要求美国云基础设施提供商及其外国分销商实施和维护客户识别程序(CIPs)，包括收集“了解您的客户”(know your client，KYC)信息，以加强相关美国云计算服务提供商对外国人客户的身份识别和报告义务。
(三)美国商务部产业安全局(BIS)对成熟节点芯片的使用进行评估
据悉，美国商务部产业安全局(BIS)于2024年1月启动一项新调查，该调查主要对支持美国国家安全和关键基础设施的供应链中成熟节点半导体器件的使用进行全面评估，旨在通过评估识别确定美国公司如何采购成熟节点半导体(传统芯片)。相关工作人员表示，这项分析的目的是为美国政策提供信息支持，以强化半导体供应链，促进美国半导体制造业的公平竞争环境，并减少中国带来的美国所谓的“国家安全风险”。此次评估是为了回应2023年12月国会授权报告，该报告评估了美国微电子产业基地支持美国国防的能力。
(四)美国官员访日期间称，美国无意将对华芯片限制扩大至传统芯片
2月22日，美国商务部负责出口管理的助理部长西娅·肯德勒在访问日本期间，在美国驻日本大使馆接受了媒体采访。在谈到对中国的芯片管制时，肯德勒表示，尽管美国加强了对中国高端芯片出口的限制，但并无意将这些限制进一步扩大到成熟工艺芯片或传统芯片上。该言论似乎排除了美国将芯片管制范围扩大到非高端芯片(即“传统芯片”)的可能性。
(五)BIS将多个涉俄实体加入实体清单
2月24日，BIS 正为与他们支持俄罗斯国防工业部门和战争努力相关的各种原因在 95 个条目(由于一些实体在多个国家运营)下向实体清单中添加额外的 93 个实体。这些实体中有 63 个位于俄罗斯，8 个位于中华人民共和国，16 个位于土耳其，4 个位于阿拉伯联合酋长国(UAE)，2 个位于吉尔吉斯共和国，各有 1 个位于印度和韩国。
二、法规更新变化汇总概要
(一)G7国家联合设定的针对俄罗斯石油价格上限机制的调整生效
近日，G7国家宣布对俄罗斯石油价格上限合规制度进行修订。根据修订内容，G7联盟国将要求相关的联盟服务提供商在每次提取或装载俄罗斯石油时获得其交易对象的证明。同时要求具有附加成本(例如，保险和运费)明细的供应链参与者与更下游的实体共享这些成本。
联盟成员将通过各自的国内程序在未来几周内向其服务提供商和相关行业提供指导，并说明过渡期的细节。据称，上述变更旨在支持实施石油价格上限机制，减少不透明的运输成本。另外，G7国还强调，欧盟已经引入了新措施，更密切监控向第三国出售油轮的情况以及这些油轮是否被用于运输超出价格上限的油品。
(二)美国众议院通过新涉疆法案
2024年2月13日众议院通过了《No Dollars to Uyghur Forced Labor Act》，提出本法案的国会议员纳撒尼尔·莫兰声明，尽管《维吾尔强迫劳动预防法案》禁止使用新疆地区强迫劳动生产的商品进入美国的供应链，但仍允许联邦资金用于购买这些商品，用于海外使用。因此该法案旨在禁止向国务院或美国国际开发署提供资金，用于与在中华人民共和国新疆维吾尔自治区开采、生产或制造的产品的公司或组织合作的全球项目。
本法案主要正文部分如下：
“第2节 禁止使用资金支持在中华人民共和国新疆维吾尔自治区的任何活动。
(a) 一般规定。——国务院或美国国际开发署的资金不得用于开发、设计、规划、发布、实施或执行明知使用在中华人民共和国新疆维吾尔自治区全部或部分开采、生产或制造的商品、物品、文章或货物，或由涵盖实体生产的政策、项目或合同，除非根据(b)节特别授权该活动。
(b) 特别授权。——如果满足以下条件，国务卿可以特别授权其他由(a)节所禁止的活动：
(1) 国务卿——
(A) 从相关的项目伙伴、实施者或承包商处书面获得保证，该伙伴、实施者或承包商——
(i) 不会在项目中使用在中华人民共和国新疆维吾尔自治区全部或部分开采、生产或制造的商品、物品、文章或货物;并且
(ii) 将开发一个系统以确保遵守(a)节的要求;并且
(B) 在授权活动前不迟于15天，向众议院外交事务委员会的主席和排名成员以及参议院外交关系委员会的主席和排名成员提供通知;并且
(2) 该活动未被其他方式禁止。
(c) 报告。——国务卿应每年向众议院外交事务委员会和参议院外交关系委员会提交报告三年，描述——
(1) 在上一年中违反此类禁令且未根据(b)节特别授权的所有由(a)节禁止的活动;
(2) 执行本节要求的任何挑战;及
(3) 改善执行本节要求的计划。
(d) 定义。——在本节中：
(1) “涵盖实体”指根据《公共法律117-78》第2(d)(2)(B)款的条款(i)、(ii)、(iv)或(v)列出的实体，以及根据该《公共法律117-78》第2(c)节开发的策略。
(2) “强迫劳动”一词具有1930年关税法第307节(19 U.S.C. 1307)中赋予该词的含义。”
(三)OFAC将也门武装列入SDN清单
2024年2月16日，OFAC根据修订后的行政命令13224，将安萨拉拉(通常被称为“胡塞武装”)认定为特别指定的全球恐怖分子，并将其加入了SDN名单。这一决定意味着，除非获得特别许可，否则美国个人或者在美国境内(或通过美国)进行的任何与安萨拉拉相关的交易都将被禁止。值得注意的是，尽管有这一指定，也门作为国家并未受到基于管辖权的制裁，且截至2024年2月16日，也没有计划对其实施基于管辖权的制裁。
收集整理：刘润东、陈秋钡、张鹏辉、向文语等