陶光辉律师应中国公路学会邀请展开“企业法务、合规、内控、风险一体化管理”专题讲座

2024-06-07

　　为积极推进高速公路企业法务与安全生产风险管理工作，交流探讨相关实践经验和做法，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，龙龘合规负责人陶光辉律师应中国公路学会邀请，出席其举办的“第四期高速公路企业法务与安全生产专题研究班”活动，并围绕“企业法务、合规、内控、风险一体化管理”相关内容作培训。

　　陶律师的讲座从法务、合规、内控、风险一体化管理的基础、路径与实施等三大部分展开。

　　在一体化管理的基础部分，陶律师分别介绍法务管理、合规管理、内部控制、风险管理的各自概念、工作内容、工作目标以及工作逻辑等，对比四者的共同点与不同点，为一体化管理的路径提供明确的基础认知。从通用管理体系的要素组成得到启发，法务、合规、内控、风险一体化管理中共通要素和侧重要素也自然予以突显。陶律师提炼出管理环境、组织与职责、风险评估、管控活动、评价监督、文化建设是一体化管理的共通要素，而对于风险属性以及管控措施类型等方面的不同，则是一体化管理体系设计中应关注的各自侧重要素。

　　在一体化管理路径部分，以单个管理体系建设的PDCA以及多个管理体系整合的BIS PAS99:2012为方法论，陶律师提出团队原创的法务、合规、内控、风险一体化管理模型。该管理模型历经多个一体化项目校验，被很多央国企认为是基本可行、可用。该管理模型具体由六模块组成，包括协同组织与职责、一体化风险评估、协同管控机制、协同评价机制、一体化管理制度以及协同管理手册等。每一模块又是由若干具体措施组成。陶律师特别提出，任何一个管理模块或管理措施，都应进行适应性和个性化改造，以符合特定企业法务合规内控风险一体化建设的实际情况，

　　在一体化管理实施部分，陶律师以前述一体化管理模型为基础，为如何构建及落实该管理模型所包含的管理文件、管理行为等提供了具体实施步骤。该系列步骤一共是七项，从扫描一体化管理环境开始。然后是对一体化管理组织与职责模块所包含的内容，包括法律合规职责的明确，内控风险职责的区分，三道防线的设计以及业务职能部门合规内控风险管理联络员职责的优化等等。对于每一个步骤，陶律师均从方法原理、示例式样以及注意事项等方面进行讲述，较为简洁而完整的分析了一体化管理的全部实施步骤。

　　最后，陶律师进行小结，他认为法务、合规、内控、风险一体化管理是一个始于风险，终于管理的过程，也是一个同步进行风险评估、同频进行风险处置，同调贯彻管控理念的过程。至此，本次讲座圆满结束。

　　律师简介

　　陶光辉/高级权益合伙人

　　陶光辉，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，合规与企业法治业务中心总监。

　　高级经济师，高级企业合规师，大连大学法学院客座教授，上市公司独立董事资格，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，天津广州青岛武汉兰州大连等多地仲裁员，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任，第四届朝阳律协企业合规建设业务研究会副主任。

　　《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》团体标准第一起草人，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，西藏/宁夏/长春涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入选人员。

　　独著《公司法务部》(1版、2版，法律出版社)、《法务之道》(中国法制出版社)、《合规管理十论》(内部出版)、《法务合规内控风险一体化管理十论》(内部出版)等，《以合规管理为核心的企业法治运行》发表于《中国律师》2022年第3期。

　　为数千名央、国企法务合规专业人员提供实务培训，为数十家央、国企提供合规及风控体系建设咨询服务。

　　微信：krokso

　　邮箱：taoguanghui@deheheng.com

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