一、为中国电子科技集团下属某研究所提供合规管理实务培训
近期，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心总监陶光辉律师受央企中国电子科技集团下属某研究所之邀，到公司本部所在地安徽合肥，为公司党委中心组领导和公司骨干及各子公司法务合规部近百人提供合规管理实务培训。
陶律师以《国有企业合规管理原理与实务》为题，围绕国企合规的政策与标准，合规管理在企业管理中的价值，合规管理体系的建设过程与建设重点，以及若干个合规风险案例等内容展开。在合规管理体系建设重点部分，陶律师详细分析了当前央企合规管理深化建设的难点，并以三张清单的编制为例，讲解了其编制原理和使用方法。陶律师强调，三张清单，包括合规风险识别清单、岗位合规职责清单、业务流程合规管控清单等，是风险识别深入到业务，职责匹配到岗位，管控措施嵌入到流程中的体现。三张清单，是强化风险辨识，细化合规责任，深化合规管控的最佳实践。随后，分别展示了每张清单实例，详细说明了三张清单制作的步骤和需要配备的知识与资源。三张清单的完整性、切合性是合规体系有效性的外在表现，各央企和国企法律合规部应对此予以重视，必要时可聘请外部律师协助完成。同时，对于三张清单，不仅是编制完成，更应重视在实践中的使用，可放在整个合规管理体系运行中看待其更深的价值。对于合规风险清单，应同时建立专门的风险库维护管理制度或规则，保持其不断更新、自动更新；对于岗位合规职责清单，可在此基础上，形成基于岗位的合规职责，乃至合规内控风险管理职责信息卡；对于业务流程合规管控清单，可在企业内控体系中设置专项模块，并与企业信息化建设进行结合，以保障合规机制与业务流程的有效融合。
陶律师的专业分享，赢得了在座的公司领导和骨干员工的纷纷赞同，表示基于管理角度的合规培训内容丰富、案例贴切，引人思考，未来可继续保持合作关系。
本次培训小结：为央企子公司高级管理层提供了一个基于管理视角的合规管理建设原理与实务方面的讲解，避免单纯的以法律法规与案例为主的内容输出，需要培训老师理解企业管理的整体框架，以及认识管理过程的复杂性，辅之以案例启示，方可达到让学员有所得、有所思的效果。
二、为中国中化控股有限责任公司下属中化环境提供合规内控风险一体化管理培训
除了讲座和传单发放，社区还组织了一系列丰富多彩的活动，如健康知识竞赛、健康操表演等。这些活动不仅让居民们在轻松愉快的氛围中学习到了健康知识，还增进了邻里之间的友谊和互动。
近期，陶光辉律师受央企中国中化控股有限责任公司下属单位中化环境之邀，到公司本部所在地北京丰台，为公司及下属子公司的法务合规风控专业人员提供了一场关于法务管理、合规管理、内部控制、（全面）风险管理等如何进行协同的实务培训。
陶律师以《法律、合规、风险、内控协同管理实务》为题，围绕进行协同的前提、协同的基本思路以及协同管理的具体实施等内容展开。在法务、合规、内控、风管进行协同的前提部分，陶律师首先和在座的各位专业人员一起回顾了法务管理、合规管理、内部控制、（全面）风险管理的各自概念、工作目标和工作内容，得出这四个方面其实都是关于对风险、问题、差距、不足等的管理。然后，又从管理体系的概念、组成要素等出发，对比了法务管理、合规管理、内部控制、（全面）风险管理的工作逻辑和要素组成，归纳了这四个方面的共通要素：管理环境、组织与职责、风险评估、管控活动、评价监督、文化建设等六部分，从而为理解四者的协同机制提供了清晰的前提性认知。在法务、合规、内控、风管进行协同的思路部分，陶律师首先指明了管理体系的整合或一体化并不是没有出现过，之前的质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等就出现了整合的需求，而且出现专门的整合规范-BSI PASS 99。基于此，陶律师提出法务、合规、内控、风管进行协同的基本思路：求同存异法，这也是多管理体系进行整合的常用方法。求同部分，陶律师强调这四个方面在风险管控的要素上有相通之处，对风险进行管理的本质是相同的。存异部分，陶律师认为这四个方面的风险内涵是不同的，风险管控的侧重点也是有所不同的。
陶律师讲课逻辑清晰，体系前后贯通，既有理论研究的的深度，又有实务操作的总结提炼，赢得了在座的法律合规专业人员的认可，并表示希望未来可继续合作。
本次培训小结：系面向专业的法律合规人员，又处于当前央国企法务合规及风控部普遍关注的一个领域，难度不小。从风险管理这个专业学科角度，围绕如何进行协同，协同的方法论是什么等进行抽丝剥茧。同时，方法论，须和法务合规管理实践相结合，且既要源于实践，还需超越实践，这样才能为法务、合规、内控、风管的协同运作提供可理解的方法和可操作的步骤。
三、为贵州、江苏多家国企提供合规管理体系建设实务培训
近期，陶光辉律师受邀为贵州能投产业集团及其多家子公司的领导、管理层以及各部门骨干近百人提供一场题为《风控合规管理实务能力提升培训》为期2天的高端培训。
陶律师从风控与合规管理的背景与发展趋势说起，结合经济发展与管理趋势特点，指出风险管理及合规管理等是当前大型企业应对复杂风险的必然之举，随后，陶律师详细介绍了风险管理、合规管理、内部控制以及法务管理的缘起、基本概念、主要工作以及核心框架等实务基础知识。在第二个模块，陶律师围绕企业风控体系构建这个大主题，分别讲述了风险管理体系的建设框架、风险管理工作流程以及风险管理保障实施等内容。在讲述中，陶律师结合企业实际，以案例和研讨的方式引导学员积极思考、积极发言，促进大家对企业风险和风险管理的深入理解。第三个模块，是合规管理体系建设内容，陶律师围绕合规管理的目标、原则，合规组织架构、合规管理职能发挥、合规落地重点以及合规运行机制等展开，通过十余个合规风险案例，使参会学员对合规管理有深刻的认识。最后一个模块，是风控与合规管理一体化实施，陶律师提出一体化实施的价值、一体化的基本思路和实务案例，不仅再次总结了风险管理、合规管理的各自侧重点，而且结合企业管理的趋势，提出风险管控的集约化、效率化原则，并给出具体的一体化实施步骤等原创性知识内容。陶律师本次培训共309张PPT，既有理论深度，又有实践引导，赢得了在座领导和学员的高度认可。
随后，陶光辉律师又受邀到江苏徐州，为徐州地铁集团进行了一场主题为“国企合规管理原理与实务”的专题培训。本次培训旨在加深地铁集团管理层对合规管理的理解，提升企业在复杂市场环境下的风险防控能力。陶光辉律师首先阐述了合规管理在现代国企中的重要作用。他强调，随着国内外监管环境的日益严格，合规已经成为企业稳健发展的基石。随后，陶光辉律师详细讲解了国企合规管理的基本原理和核心要素。他从合规管理的发展历程、合规管理的作用、合规管理体系架构、合规管控流程等多个方面深入浅出地讲解，剖析了国企在合规管理实践中应注意的关键点。通过生动的案例分析，使抽象的理论知识变得更加贴近实际，易于理解。徐州地铁集团相关负责人表示，将以此次培训为契机，进一步加强企业内部的合规管理体系建设，确保企业依法合规经营，为城市轨道交通的安全运营和高质量发展提供坚实保障。
次日，陶光辉律师又为徐州新盛集团及旗下新水公司、彭寓公司管理层和公司骨干近百人进行了一场合规管理专题培训。陶光辉律师凭借其丰富的实践经验，以深入浅出的方式阐述了合规管理的基本理念、核心要素以及实践方法。通过生动的案例分析，使与会人员深刻理解了合规管理在实际工作中的重要性与应用价值。新水公司作为徐州新盛集团在水务领域的子公司，肩负着城市原水供应、污水处理、中水再利用及水务项目投资建设等多重使命，在当前水务行业监管日益严格的大背景下，提升合规管理水平、构建完善的合规体系对于公司显得尤为重要。
本系列培训小结：合规管理体系建设要落实、落地，培训是不可缺少的环节。不仅需要对公司管理层进行合规理念与体系框架的培训，还需要对公司各部门进行合规意识与能力的培训，更需要围绕合规风险对公司相关履行风险管控职责的各岗位、各层级的人员进行合规风险后果、合规管控措施执行等方面的培训。
律师简介
陶光辉，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，合规与企业法治业务中心总监
高级经济师，高级企业合规师，大连大学法学院客座教授，上市公司独立董事资格，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，天津广州青岛武汉兰州大连等多地仲裁员，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任，第四届朝阳律协企业合规建设业务研究会副主任
《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》团体标准第一起草人，中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，西藏/宁夏/长春涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入选人员
独著《公司法务部》（1版、2版，法律出版社）、《法务之道》（中国法制出版社）、《合规管理十论》（内部出版)、《法务合规内控风险一体化管理十论》（内部出版)等 ，《以合规管理为核心的企业法治运行》发表于《中国律师》2022年第3期
为数千名央、国企法务合规专业人员提供实务培训，为数十家央、国企提供合规及风控体系建设咨询服务
微信：krokso
邮箱：taoguanghui@deheheng.com