2024年3月20日，国内首个关于法务管理、合规管理、内部控制与风险管理如何进行一体化的团体标准，正式发布并实施。

       团体标准全称是《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》（T/CCPS 0005-2024），由中华文化促进会发布。

       参与起草的单位，包括北京德和衡律师事务所、河北建设集团、贵州习酒、中油测井国际、成都产投集团等多家知名企业。

       起草组组长兼第一起草人由德和衡合规与企业法治业务中心总监陶光辉律师担任，德和衡多位律师担任起草组成员。

       本团体标准充分考虑了与我国现行法律法规和国家关于合规管理、内部控制、风险管理政策等的相符合性和可操作性。

       在制定标准过程中，起草组严格遵守制定程序和编写规则，按照中华人民共和国国家标准颁布的《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》（GB/T 1.1—2020）要求的结构进行编写。

       标准编制中，起草组主要参考《GB/T27914-2023风险管理法律风险管理指南》、《GB/T 35770-2022合规管理体系要求及使用指南》、《GB/T24353-2022风险管理指南》、《COSO内部控制整合框架》以及《BSIPAS99:2012整合管理体系的框架——通用管理体系要求的规范》等框架内容。

       目前在大型企业与风险相关的管理实践中，法务管理、合规管理、内部控制、全面风险管理等各职能经常处于分散管理的状态，对企业风险管控机制整合与价值促进带来了诸多困惑。为统筹发挥风险管控对组织长远发展的推动和保障作用，提高管理效能、减少交叉重复，有必要推动企业构建法务、合规、内控、风险一体化管理，这便是本标准制定的根本原因。

       《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》的发布，旨在为中大型企业等组织提供一个整合管理框架，帮助组织提高风险管控效率、优化管理资源，形成统一的风险评估、应对、评价和监督机制，采用系统的方法，实现法务、合规、内控、风险“四位一体”管理。

       一、标准的预期作用

       1.提升管理效能

       法务、合规、内控、风险一体化建设打破了传统企业管理中各部门各自为政的局面。在一体化管理体系下，这些部门能够共享信息、协同工作，避免重复劳动和资源浪费。例如，在处理一项涉及多个领域的复杂业务时，各部门可以共同制定方案、分工合作，从而提高工作效率和质量。这种协同工作的方式还有助于企业更好地应对市场变化和法规调整带来的挑战，快速做出决策，抓住商机。

       2.显著降低合规风险

       在现代企业经营环境中，合规风险无处不在，稍有不慎就可能给企业带来巨大的损失。通过法务、合规、内控、风险一体化建设，企业能够建立一个全面的风险防控体系，及时发现并应对潜在的风险问题。例如，企业可以利用大数据和人工智能技术对各类风险进行实时监测和预警，以便及时采取措施进行防范和应对。这种全面的风险防控体系不仅有助于降低企业的合规风险，还能提高企业的业务稳健性和可持续性。

       3.提升企业声誉和品牌价值

       在当今社会，企业的声誉和品牌价值已经成为其核心竞争力的重要组成部分。通过一体化的合规管理体系建设，企业能够展示其对社会责任、法律法规和道德规范的尊重和遵守。这种正面的企业形象不仅能够赢得公众的信任和认可，还能提高企业的市场竞争力。同时，良好的企业声誉和品牌价值还能为企业带来更多的商业机会和合作伙伴，形成推动企业持续发展的良性循环。

       4.促进企业可持续发展

       法务、合规、内控、风险一体化建设有助于企业实现经济效益和社会效益的平衡。在一体化的管理体系下，企业能够更加注重长远利益和整体利益，将社会责任融入到企业的战略规划和日常运营中。通过加强内部管理和风险控制，企业能够确保业务运营的稳健性和可持续性，为未来的发展奠定坚实的基础。这种注重可持续发展的经营理念不仅有助于提升企业的社会形象和市场竞争力，还能为企业的长期发展注入新的动力。

       二、标准的具体内容

       1.阐述了企业在法务、合规、内控和风险管理等方面应遵循的核心原则，以及实现这些原则所需的具体方法和步骤

       这些内容包括但不限于组织环境的分析、领导作用的发挥、管理策划的制定、支持资源的配置、运行机制的建立、绩效评价的实施以及持续改进的推动等。

       2.强调了领导者在一体化管理体系中的关键作用

       他们不仅需要制定明确的管理方针和目标，还需要通过有效沟通和激励机制，确保整个组织都能够理解并践行这些方针和目标。

       3.提倡建立一个跨部门、跨职能的协同工作机制

       通过加强部门间的沟通和协作，实现资源共享、信息互通和风险共担，从而提高管理效率和响应速度。此外，标准还鼓励企业利用先进的技术手段，如大数据分析、人工智能等，来提升管理决策的准确性和时效性。

       4.特别关注了对相关方的管理和沟通

       企业不仅需要与内部员工保持良好的沟通和协作关系，还需要与外部合作伙伴、监管机构以及社会公众等保持有效的信息交流和合作。这有助于企业及时获取外部资源和信息支持，更好地应对市场变化和法规调整带来的挑战。

       三、标准的实践与改进

       本团标的发布，是德和衡合规与企业法治业务中心在该领域专业实力的体现，更是德和衡律师服务大型企业辅助提升其风控内控合规整合能力的有力证明。

       陶光辉律师表示，未来将继续深入参与本标准的宣传推广和实施工作，通过组织培训、研讨会以及实地指导等方式，帮助企业更好地理解和应用这一标准。同时，还将持续关注企业在实践过程中遇到的困难和问题，积极提供解决方案和法律支持，为企业的发展保驾护航。

       《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》团体标准的正式发布和实施，是国内企业合规与风险管理领域的一项重要成果。

       为了确保标准的持续有效性和适应性，以德和衡律师为代表的主要起草单位，将与其他相关机构紧密合作，定期收集和分析企业的反馈信息和实践案例，及时对标准进行修订和完善。同时，还将关注国内外相关领域的发展动态和最新趋势，不断吸收和借鉴先进的管理理念和方法，推动我国企业合规与风险管理水平的不断提升。