2025年6月11日，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人、龙龘合规负责人陶光辉律师受邀在浙江大学为中国铁路郑州局集团公司铁路律师、专兼职法律顾问、合规管理人员等70余位学员带来《国企新质法治合规建设探索——合同审查与合规运行“双合”管理》实务培训。
此次培训紧密围绕国资央企法治合规建设的前沿需求，结合理论框架与典型案例，为铁路系统公司律师、法律顾问、合规管理人员等呈现兼具深度与实操性的知识体系。
培训开始，以国企新质法治合规建设创新概念为理论核心，以《现代国企研究》2024年第12期所载《国企新质法治合规建设研究》(作者：陶光辉)一文为结构基础，陶律师援引习近平总书记关于“发展新质生产力”的重要论述，指出国资央企需将法治合规建设，作为培育新质生产力的关键支撑，通过要素、制度与机制三方面的创新，以构建一套前沿的现代化法治合规体系。
陶律师强调，国企合同管理已从传统“法律目标为主”转向“法律+管理+业务”复合目标。新质法治合规建设环境下，合同审查和合同管理工作，应当以“支持业务实现、保证内外合规、固定和记录价值”为三大导向，打破法务与业务对立的壁垒，实现合规管理与经营活动深度融合。
在合同管理体系构建模块，陶律师以BSI整合管理体系与ISO质量管理体系等的PDCA循环为框架，构建“策划-运行-评价-改进”的合同全生命周期管理模型。
他以“某公司违法实施经营者集中”案例为切入点，详解业务内控合规流程在有效合同审查中的重要性，强调交易结构设计、相对方资质核查、生效条件设置等环节的综合风险防控。
针对合同风险全流程防控，其提出“事前预防、事中控制、事后应对”原则，并以某项目失败为例，警示未充分调研当地法律政策、风险管控前瞻性不足等问题的严重后果。其提示的“复杂合同审核七步法”，从背景调查、主体审查到风险评估，配合“审核分工-方法-模式-效率”四维框架，指导学员通过智能审核工具与审查清单提升审查效率。
培训创新性提出“双合”管理理念，将合同管理与合规运行有机结合在新质法治合规建设这一前沿的概念体系之下。
在合规管理体系建设与有运行模块，以某企业合规管理体系三年建设总结为标杆，解析其“组织架构-制度框架-闭环优化-文化赋能”的合规管理模式，强调通过“三道防线”机制(业务部门自查、合规部门审查、审计部门监督)实现风险联防联控。
在合规管控机制落地层面，系统介绍“风险源-风险行为-风险后果”分析模型，及“准则推演法”“案例归纳法”等实用识别工具，并结合《国有企业参股管理暂行办法》等政策文件，演示从合规义务提炼管控要求、形成风险识别清单的方法。此外，重点讲解合规绩效考核指标设计，建议从“事前预防-事中控制-事后追责”维度构建科学评价体系，推动合规管理向“主动治理”转型。
面对70余位铁路系统法务合规管理人员，陶光辉律师针对合规管理中的工程建设、物资采购、运输服务等特殊场景，结合“工程建设全过程合规”“投资项目全过程合规”等实操框架提供定制化解决方案。特别强调企业需关注招投标合规、合同文本选用、履约监控等环节的标准化建设，通过信息化工具实现合同数据穿透式管理，提升风险预警能力。
此次培训为郑州局集团公司法务合规团队介绍了前沿的合同与合规管理理念，搭建铁路行业与专业法律服务的交流平台，为国资央企在新质生产力发展背景下的法治合规建设提供一种可借鉴的实践路径。
律师简介
陶光辉，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，龙龘合规团队负责人，一法管理创始人。
《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》《国有企业合规管理体系有效性评价原则与实施指南》《企业合规管理咨询师能力评价规范》等团体标准核心起草人。
高级经济师，高级企业合规师，广州、青岛、武汉、兰州等多地仲裁员，上市公司独立董事资格，大连大学法学院客座教授，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国政法大学法学院“律师事务所管理”研究生课程实务授课教师，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，中国管理科学学会理事。
中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，北京市律师协会合规与风险防控专业委员会副主任，北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任。
著有《公司法务部》《法务之道》《企业合规师》《合规管理制度设计与规范办法》《合规管理流程设计与控制程序》等。
微信：krokso
邮箱：taoguanghui@deheheng.com
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