在全球资本流动日益频繁的背景下，跨国企业通过香港进行资金接收与跨境投资时，面临着复杂的法律监管环境与潜在风险。德和衡(前海)联营律师事务所凭借内地与香港律师的专业协同，在某跨境合作项目中构建了全流程合规服务体系，为企业在香港接收大额资金及向内地投资提供了坚实的法律保障。
跨境合作项目的合规挑战与核心需求
某跨境合作项目中，交易涉及大额资金通过银行本票方式在香港与内地间流动，资金用途涵盖物业收购、委托投资及利息补偿等多个维度。此类交易结构复杂，从资金来源审查到最终落地使用，每一个环节都需严格遵循两地监管规则，合规挑战贯穿全程。
香港作为国际金融中心，对大额资金交易实施严格的反洗钱监管。根据香港法例第615章《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，资金来源必须通过全面的尽职调查，确认未涉及违法活动，且交易结构需向香港金融管理局及相关银行报备。同时，银行本票在香港的兑现可行性、成本核算，以及委托投资涉及的主体资质(如是否需取得香港证监会牌照)等问题，直接关系到资金能否顺利流转。
交易主体在多重法律关系中的角色定位也暗藏风险。项目中一方同时承担物业交易相对方与投资受托方的双重角色，若权利义务边界不清，可能因合作方行为或投资决策引发法律纠纷，导致不必要的责任承担。此外，资金从香港流向内地涉及的两地法律衔接，进一步增加了合规操作的复杂性，亟需专业法律服务提供全流程支持。
两地律师协同：构建分阶段合规服务体系
针对项目的复杂需求，德和衡(前海)联营律师事务所组建了由内地与香港律师共同参与的专项服务团队，依据双方签订的非诉专项法律服务协议，提供分阶段、全覆盖的法律支持，形成“两地联动、专业互补”的服务格局。
在前期合规审查阶段，团队将资金接收的法律可行性作为核心突破口。律师团队与香港本地银行紧密沟通，就银行本票的兑现条件、费用标准等关键问题进行专业核实，协助企业确认资金到账的具体路径与要求。同时，依据香港反洗钱法规开展资金来源专项尽职调查，全面核查资金链路的合法性，为交易结构的监管报备提供扎实的法律依据，从源头防范合规风险。
交易架构的法律设计是保障资金安全的核心环节。团队基于项目实际情况出具专项法律意见书，对交易主体的法律地位、权利义务划分进行清晰界定。针对主体的双重角色特点，协助设计严谨的协议体系，通过明确责任边界与设置全面的免责条款，有效规避因第三方行为引发的连带责任风险。对于委托投资涉及的主体资质问题，团队提前核查相关监管要求，确保投资操作符合香港金融监管规定。
在协议执行与后续保障阶段，律师团队全程参与核心交易协议的起草与审核，确保条款内容符合香港及内地相关法律规定，覆盖资金使用、物业交易、委托投资等全环节。同时，协助企业开展商业谈判，在法律框架内争取合理权益，并对协议执行过程进行动态监督，及时解决出现的合规问题。根据服务协议约定，团队还为后续可能的法律文件补充、争议解决等需求提供持续支持，形成全周期法律保障。
跨境法律服务的价值内核：合规筑基与风险防控
德和衡内地与香港律师的协同服务，为跨境资金交易提供了双重价值支撑。通过精准把握两地法律规则与监管要求，团队帮助企业有效规避了资金来源不合规、主体资质缺失、责任划分不清等潜在风险，确保交易全流程符合香港金融管理局及相关法规要求，为大额资金的安全流转筑牢法律防线。
专业法律服务的介入也显著提升了交易效率。团队凭借对香港金融市场规则与内地投资环境的深刻理解，高效协调各方资源，推动本票兑现、尽职调查、协议签署等环节有序推进，为企业节省了时间成本，确保资金按计划顺利流转。这种“事前防范—事中控制—事后应对”的服务模式，充分体现了内地与香港律师协同服务在跨境资金合规领域的独特优势，为跨国企业的跨境投资活动提供了可信赖的法律支持。
上述服务由德和衡(前海)律师所简家骢(香港)律师和唐志峰(内地)律师、王薇(香港注册海外)律师提供专业服务。若你对相关服务感兴趣，可随时联络上述专业人士。
联系方式和领取信息
如果您有跨境资金合规专项服务的需求，欢迎随时联系，德和衡(前海)律师所将为您安排专业的跨境法律团队，提供一对一咨询服务，量身定制专属的法律方案。
地址：广东省深圳市南山区卓越前海壹号T1栋国际仲裁大厦22楼2207-2209
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律师简介
简家骢
德和衡(前海)律师所合伙人、香港律师
电话：85225981318
简律师于1964年毕业于加拿大多伦多大学机械工程系，并在1967年从该校法律学院毕业。
毕业后，他随即短时期担任加拿大驻联合国(纽约)代表团的法律顾问，处理设立联合国人权事务高级专员职位的建议。
简律师于1969年在加拿大安大略省成为律师，并于1978年在香港取得律师资格。
简律师于1969年至1984年间在多伦多执业，并从1984年起在香港执业至今。
于1986年至1989年间，简律师担任国际法学会香港分会荣誉秘书长。
简律师曾于1987年参与由商务印书馆出版《香港法律十八讲》的工作。 该书为第一本以中文撰写的关于香港法律的综合书籍，也是香港多年非小说类作品的最畅销书，共印刷了7次。简律师是《香港对外关系简介》一章的作者。 该章旨在分析当时适用于香港的双边和多边国际协定。
简律师于1997年至2002年间担任香港律师会理事会成员，曾任对外事务常务委员会、年度大会委员会、法律周委员会、会员福利委员会和「青Teen 讲场」委员会主席。同时，亦为香港律师会一带一路委员会的前任主席。
在他担任会员福利委员会主席期间，该委员会为律师会所有会员实现免费残疾保险保障。
他于2010年发起律师会年度活动「青Teen讲场」。该活动每年举办一次，高峰时汇聚约二千名高中学生，吸引他们讨论和表达其对不同社会和法律议题的看法。该活动仍在不断发展，并有望成为未来香港领导人的训练场地。
于1997年至1998年间，简律师担任亚洲律协(LAWASIA)的银行及金融法常务委员会的主席。于1998至2001年间他担任其银行、金融及保险法常务委员会主席。
于1992年12月，简律师在河内市主持了由联合国支持，并由越南司法部主办的银行法研讨会。 于1993年，简律师出资在胡志明市成立VILAF律师事务所，为1975年后在越南成立的第一家商业律师事务所。
简律师是一个认可的仲裁员和调解员。 他于2006年至2016年间曾任香港国际仲裁中心理事会成员。 简律师亦是金融纠纷调解中心(FDRC)董事会成员。该调解中心由政府成立，以管理一套独立公正的纠纷调解计划，提供「先调解，后仲裁」的解决程序。他亦担任金融纠纷调解中心遴选委员会主席。
于2008年，简律师出任由律政司成立的调解工作小组辖下的公众教育及宣传专责小组主席。该调解工作小组及其辖下三个专责小组为2013年通过的《调解条例》和现行的调解员认可制度进行准备工作。
简律师曾任加拿大多伦多市规划委员会的成员。 他亦曾任香港大学城市规划及环境管理中心的荣誉研究员。简律师既为香港规划师学会和香港规划师注册管理局的荣誉法律顾问，亦为《简家骢律师行‧城规环保季刊》的发行人，该刊自1992年5月起持续出版。 在2018年，简家骢律师行荣获LEGAL 100香港环保律师事务所年度大奖。
于2007年至2016年间，简律师曾担任澳门法律改革咨询委员会委员，并担任该委员会关于在澳门建立仲裁及调解制度的立场文件的合著者。
简律师曾为香港投标投诉审裁组织(世界贸易组织的《政府采购协定》属下)的副主席。于2010年3月及4月，他曾以访问学者的身份，于诺丁汉大学(University of Nottingham)法学院公共采购研究组，阅读和研究《政府采购协定》主要成员国建立的监测机制以及中国加入《政府采购协定》后面临的问题和挑战。
于2016年至2018年间，简律师曾为国际律师联盟(Union Internationale des Avocats / International Association of Lawyers)的执行委员会成员，同时亦为其国际及地区活动部的理事。
简律师热爱体育。他曾发起“粤港澳律师运动会”, 并曾两次(2009及2015年)于香港作为主辨单位期间成为统筹委员会的主席。该运动会于2009年举办时，更刷新了健力士世界纪录 ”最大型二人三足比赛 – 最多参赛配对” 的记录。简律师同时亦为该运动会庆祝香港律师会一百周年的统筹委员会主席。简律师始创 “法治马拉松”活动，以推广公众对法治的意识。该活动于2015年11月14日举行，见证律师运动员手持 “法治之旗” 并以长跑方式经澳门往珠海最后抵达香港，以启动第6届粤港澳律师运动会的开幕仪式。
于2016年6月，简律师荣获香港律师会录入荣誉律师名册，以表扬他对香港律师会、其理事会及香港法律行业的杰出贡献。
唐志峰
德和衡(前海)律师所主任律师
邮箱：tangzhifeng@deheheng.com
电话：13928481488
擅长领域：跨境民商事争议解决、证券基金资本市场业务、跨境投融资、国际公证等
唐志峰律师先后毕业于武汉大学、香港浸会大学，为德和衡律师事务所高级合伙人，德和衡(前海)联营律师事务所主任，从业二十六年。目前担任遵义仲裁院、北海仲裁委员会仲裁员，中山大学法律涉外律师硕士研究生指导教师，深圳市律师协会基金专业委员会主任等社会职务。
唐律师主要从事民商事争议解决，企业合规、私人法律服务等业务，拥有比较丰富的经验，以中文，英文等多种语言，为众多中外知名客户提供稳定而高质量的法律服务。
在诉讼领域，曾代理许多在国内外的诉讼案件，代理的跨境合同纠纷案件2022年被评为广东省律师协会粤港澳大湾区跨境纠纷典型案例。
唐律师为广东省涉外领军人物，经常出席专业论坛做演讲，并撰写和发表大量专业性文章，意在推动法律职业的进步。
王薇
香港注册外地律师
邮箱：vivianwang@fredkan.com
电话：15801717068
王薇律师自2008年通过中国法律职业资格考试后，深耕中国内地民商事法律领域十多载，擅长处理婚姻、继承等家事类纠纷以及商事争议解决，对两地民商事案件判决及商事仲裁裁决的认可和执行有丰富实践经验。