陶光辉律师应邀至中国海油集团提供《国资央企穿透式监管的理解与实施》实务培训

2025-08-30

　　2025年8月29日，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人、一法管理创始人，龙龘合规负责人陶光辉律师受邀走进中国海油集团总部，面向集团本部及下属二级单位的企业管理、法律合规、风险管理及相关业务人员，开展了题为《国资央企“穿透式监管”的理解与实施》的实务培训与研讨交流。

　　培训伊始，陶光辉律师结合国资监管政策演进脉络，系统梳理了“穿透式监管”的宏观政策及其提出的具体背景。陶律师认为“穿透式监管”是对“以管资本为主”监管体制的补充、深化和技能赋能。

　　在“穿透式监管”的内涵与外延解读环节，陶光辉律师从“全层级、全要素、多系统、主客体”多个维度，界定了穿透式监管的核心范畴：“穿透式监管”并非简单的层级延伸，而是要实现“四个穿透”：纵向覆盖从集团总部到基层子公司、项目单元的全级次穿透，横向贯穿投资、贸易、资金等全业务链条的全链条穿透，时间维度覆盖决策、执行、问责的全过程穿透以及涵盖“人、财、物、事”的全要素穿透。特别是在重大投资、财务资金管控、境外业务、安全生产等领域，他结合实务案例拆解了“三重一大”决策合规性、融资性贸易识别、境外地缘政治风险防范等关键监控点，为参会人员提供了可落地的实施视角。

　　如何实施“穿透式监管”是本次培训的重点，陶光辉律师从组织架构设计、制度完善、运行机制、智能化系统建设、评价改进等多个层面提出实施路径。

　　在组织架构上，建议搭建“集团级监管委员会+统筹部门+业务部门”的专业组织机制，明确各层级权责清单;在制度体系上，需将“穿透式监管”要求嵌入公司章程、投资管理、资金管理等核心制度，细化风险识别与问责规则;在技术支撑上，以某央企“全级次智能穿透式监管体系”为例，解释通过整合工商、司法、业务数据，利用AI模型、关联知识图谱等工具，实现风险的实时预警与智能核查，破解“数据孤岛”难题的设计方法和执行路线。

　　针对“穿透式监管”实施中的难点，陶光辉律师也进行了深入分析。他指出，信息不对称、权责边界模糊、监管成本上升、法律障碍是当前企业普遍面临的挑战，并结合自身经验，提出“数据源端治理+分类监管机制+专业人才储备”的解决方案，强调在尊重企业经营自主权的前提下，通过“技术赋能+制度保障”平衡监管效率与企业活力。

　　培训尾声，参会人员展开了互动交流，陶光辉律师解答了实务中的疑问，得到了参会人员的认可，至此本次培训活动圆满结束。