日前，北京企业法律顾问协会邀请北京德和衡律师事务所高级权益合伙人、龙龘合规负责人陶光辉律师，开展《企业合规内控管理深化建设若干重难点》实务培训。近百名协会会员参会，围绕企业合规内控体系建设核心问题深入学习交流，探索实践路径与优化方向。
培训中，陶光辉律师结合合规管理咨询经验与企业实操案例，从合规管理体系建设、内部控制体系建设、合规与内控体系的评价与改进三大核心板块，拆解合规内控深化建设重点难点。在合规管理体系建设部分，他聚焦合规组织架构与职责分工、合规义务与合规风险评估、合规管控机制落实、合规管理制度与指引手册四大维度，阐述企业如何因“企”制宜搭建适配业务特点的合规体系，介绍从体系设计、全面落地到持续优化的进阶路径，同时讲解贸易合规、反垄断合规、商业秘密保护、反商业贿赂等专项领域合规管理方案。
内部控制体系建设环节，陶光辉律师围绕内控环境优化与授权体系、风险识别与风险矩阵、控制活动与业务流程优化、信息沟通与反舞弊机制四大重难点，强调内控体系与业务深度融合的重要性。他以RACI责任分配矩阵、权限指引表等工具为例，说明如何构建科学授权体系;通过风险控制矩阵、一体化风险管理清单演示，指导精准识别风险并制定分级管控措施;结合核心业务流程分析，提出通过“不相容职务分离”“重大风险预警”等优化流程设计，同时梳理五类舞弊形式，给出反舞弊机制建设原则。
在合规与内控体系的评价与改进部分，陶光辉律师介绍合规管理体系有效性评价的核心指标与实施方法，分享相关团体标准中的评价模型与程序，结合企业内控自我评价报告实例，讲解内控自评流程、缺陷认定标准及整改方案，强调通过闭环管理提升体系有效性。此外，他还针对参会会员提出的“合规与内控衔接”、“业务部门合规意识提升”、“合规风险评估实操”等问题，结合实务工具细致解答。
此次培训兼具理论深度与实践指导性，得到参会会员高度认可。至此，本次培训活动圆满结束。
律师简介
陶光辉，北京德和衡律师事务所高级权益合伙人，龙龘合规团队负责人，一法管理创始人。
《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》《国有企业合规管理体系有效性评价原则与实施指南》《企业合规管理咨询师能力评价规范》等团体标准核心起草人。
高级经济师，高级企业合规师，广州、青岛、武汉、兰州等多地仲裁员，上市公司独立董事资格，大连大学法学院客座教授，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国政法大学法学院“律师事务所管理”研究生课程实务授课教师，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，中国管理科学学会理事。
中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员，中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员，BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证，上海企业合规研究中心法律顾问，北京市律师协会合规与风险防控专业委员会副主任，北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任。
著有《公司法务部》《法务之道》《企业合规师》《合规管理制度设计与规范办法》《合规管理流程设计与控制程序》等。
微信：krokso
邮箱：taoguanghui@deheheng.com
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